公司年度内部控制体系建设自评报告

　　根据集团内部控制自评专项工作安排，结合公司的控制目标和管控重点，公司高度重视、精心部署，组织专人对截至年度的内部控制体系建设情况、制度执行有效性等方面进行了集中梳理和自评总结，现将有关情况报告如下：

　　一、年度本公司内部控制体系建设总体情况

　　内部控制体系贯穿于公司经营活动的决策、执行和监督的各个阶段、各个层级，涵盖了每一项活动的过程始终，是关系公司和职工发展的根本。公司内部控制体系建设一直秉持明确职责、分解任务、落实责任的基本原则，切实发挥制度全局性、稳定性、长期性的作用，积极实现流程细节化、精细化、标准化，坚持谨小慎微、查漏补缺的工作方式，确保本年度内部缺陷数量控制在合理范围，总体内控工作形势可防可控、平稳运行。

　　一是坚持制度建设不放松，确保部门责任落实。自去年1月以来，公司深刻把握公司科学发展理念，持续加强制度建设和流程管控，保障各种机制系统性、整体性、协同性运行，进而推动公司内部控制体系建设不断深入。通过各部门梳理完善，累计新增业务管理、人力资源、资产管理等方面制度，修改党建事务、人力资源、组织架构等方面制度，有力推动公司治理体系和治理能力现代化、高效化。

　　3.整改计划

　　以信息管理中心为责任部门，针对现有功能，多方面开发、运用系统自带功能，拟于下一年度6月底前，完成所有人员对系统现有功能的完全使用。

　　(三)OA办公信息系统问题

　　1.缺陷性质及影响

　　因公司对签报、议题签审、印章使用、资质证照使用流程进行规范化管理，统一通过OA系统实现全部经办流程，部分业务人员对OA系统的使用理解有差异，造成操作错漏，属于执行缺陷。

　　2.缺陷整改情况

　　综合管理部具体经办人员运用业务办结的方式对OA系统使用进行细致讲解，引导使用人员正确使用OA系统相关功能。

　　3.整改计划

　　以综合管理部为责任部门，以部门内勤为中心进行讲解，发散至各部门成员，计划于下一年度3月实现全员熟练OA系统审批操作。

　　(四)全面预算管理

　　1.缺陷性质及影响

　　从预算编制过程看，部分管理层认为预算只是财务部门的事，仅是把上一年度的生产、销售、财务数据略加改动，就照搬到预算表中，在企业及其各部门的活动变化较大时，用该办法制定的预算指标，就会缺乏客观性，难以成为考核和评价员工的有效基准，根本起不到预算管理的作用。

　　2.缺陷整改情况

　　通过年初召开预算编制会，逐步把全面预算管理的理念融会贯通于每一个部门、员工的具体工作中，提高全员、全过程的参与意识。

　　3.整改计划

　　公司全面梳理预算管理工作流程，细化职责、分工和权限，明确各环节的考核机制和工作协调机制，由财务管理人员牵头，各部门配合，做好下一年度预算管理工作。

　　(五)组织架构问题

　　1.缺陷性质及影响

　　办公会会议决定履行情况不佳。个别事项在会议审议通过后，要求尽快修订完善或重新提交方案，未能按时完成，或者完成后仍没有达到预期效果;要求立即推进执行的，实施进度缓慢，任务明显滞后。属于执行缺陷。

　　2.缺陷整改情况

　　自去年11月开始，梳理年度所有决策会议议题，根据议题拟写执行台账，倒查各项议题进度情况，及时推进执行情况。

　　3.整改计划

　　公司拟订工作督办清单，根据事务大小、难易程度，合理设置办结时限，督促各部门快速高质量推动相关工作落实落地。由综合管理部牵头，各部门配合执行，进一步深化公司内部改革，全面提升执行能力。

　　五、内部控制自评结论

　　经过自评价，报告期内，公司对纳入自查范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，基本达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷，仅存在*个一般缺陷，在可控可调的范围内，总体评价较为良好。

　　六、下一年度内部控制工作计划

　　内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程，持续改进和健全公司的内控制度，并根据外部环境的变化、政策的规定及企业内部经营发展的实际需求，适时对内部控制制度加以调整，使内部控制与经营规模、业务开展、市场竞争和风险管控等相适应。在以上主体思想的基础上下一年度主要工作计划如下：

　　一是深入内部控制宣传工作。由综合管理部牵头，开展教育培训，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述等内容，学习并引进其他企业先进的内控管理知识，大力宣传内控机制建设的重要意义。

　　二是强化制度建设。加大制度建设和清理完善力度，有效防止制度机制风险。以职能、业务部门为主体，根据公司自我建设要求，继续完成制度新增、修订、废除的工作，确保公司内部制度建设跟上上级监管部门的要求。

　　三是优化运行流程。健全完善工作决策、执行、监督等程序，针对公司出台的制度，按制度进行流程管控，流程管理从初度阶段逐步向系统化、规范化发展，确保流程可验证、可追溯。

　　四是严格缺陷整改。针对发现的缺陷，按照时间节点，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进、不断完善的阶段。