市证监局局长在2025年辖区证券基金机构监管工作会议上的讲话

同志们:
今天,我们召开2025年辖区证券基金机构监管工作会议,主要任务是深入贯彻 中央金融工作会议精神,全面落实证监会年度监管工作会议部署,总结2024年工 作,分析当前形势,部署2025年重点任务。刚才,机构监管处通报了辖区机构监管 情况,3家机构代表作了交流发言,讲得都很好,听了很受启发。下面,我讲四点意 见。
一、总结成绩、认清形势,切实增强做好证券基金机构监管的责任感使命感 2024年,面对复杂严峻的国内外形势,辖区证券基金行业坚守风险底线,服务
实体经济,深化改革创新,总体保持稳健发展态势。一是防风险成效显著。我们建 立“机构自查、现场检查、非现场监测”三位一体风险防控体系,对5家高风险机构 实施“贴身监管”,推动3家机构通过增资扩股、引入战投化解风险,辖区未发生重 大风险事件。二是服务实体经济能力提升。证券公司服务企业IPO、再融资规模同 比增长20%,基金公司管理规模突破8000亿元,其中权益类基金占比提升至35%,为 科技创新、绿色发展提供长期资金支持。三是监管效能持续增强。我们开展“私募 基金专项整治”“债券业务合规检查”等专项行动,查处违法违规案件12起,罚没金额 超5000万元,对2家机构采取暂停业务措施,形成有力震慑。四是行业生态不断优 化。推动成立辖区证券基金行业协会,建立“廉洁从业公约”,开展“投资者教育进社 区”活动50场,覆盖投资者10万人次,行业声誉稳步提升。
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第三,弘扬严实作风。开展“监管作风专项整治”,重点整治“形式主义、官僚主 义”,对文山会海、过度留痕、检查考核过多过滥等问题开展专项治理。建立“监管干 部家访”制度,对干部“八小时以外”行为进行监督,严查“监管套利”“权力寻租”等违纪 违法行为。开展“监管廉洁承诺”活动,组织干部签订“廉洁从政承诺书”,对违纪违法 问题“零容忍”,发现一起、查处一起、曝光一起。
同志们,证券基金机构监管是资本市场健康发展的“压舱石”。让我们更加紧密地 团结在以习近平同志为核心的党中央周围,在证监会的坚强领导下,以“时时放心不 下”的责任感、“事事落实到位”的执行力、“处处敢于担当”的精气神,奋力开创辖区证 券基金机构监管新局面,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作 出新的更大贡献!
谢谢大家!
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